Лицензия Форекс в Эстонии

Для работы в Эстонии необходима лицензия Форекс, выданная Финансовой инспекцией Эстонской Республики. Процесс получения брокерской лицензии в Эстонии для акционерного общества включает в себя несколько этапов:

Во-первых, необходимо создать акционерное общество. Это влечет за собой:

• Назначение аудитора.
• Подготовка учредительной документации.
• Открытие банковского счета.
• Нотариальное заверение регистрации.
• Оплата уставного капитала в размере 25 000 евро.
• Регистрация в Центре ценных бумаг.

Согласно законодательству Эстонии, в акционерном обществе должно быть минимум три члена правления и один член правления, представляющий общество. После выполнения всех этих действий документы можно подавать в уполномоченный орган.

Для работы на рынке Форекс брокеру в Эстонии необходимо подготовить следующий пакет документов:

• Устав/нотариально заверенные учредительные документы.
• Информация об акционерах и пакетах акций.
• Информация об учредителях, членах правления/совета.
• Информация о компаниях, в которых компания-истец владеет более 20% акций.
• Аудиторская информация об органах внутреннего контроля.
• Балансовый отчет, отчет о прибылях и убытках, годовой отчет (для существующих компаний).
• План развития бизнеса на ближайшие три года.
• Документ, подтверждающий обязательство внести в гарантийный фонд при выдаче лицензии единовременный платеж в размере 1300 евро.
• И другие документы по указанию специалиста.

Для получения лицензии необходим достаточный уставный капитал:

• Сделки с ценными бумагами, в том числе от имени/за счет клиентов – 50 000 евро.
• Управление выпуском ценных бумаг и портфелем ценных бумаг – 125 000 евро.
• Андеррайтинг, хранение, торговля ценными бумагами за свой счет – 730 000 евро.

Если акционерное общество поддерживает многосторонние торговые системы, инвестиционный консалтинг, то основного капитала достаточно. Уставный капитал составляет 2000 долларов США.

Лицензия также влечет за собой отчисления в фонд Эстонской Республики. Выплаты зависят от характера деятельности и производятся ежеквартально:

• Исполнение поручений на покупку и продажу ценных бумаг, в том числе от имени/за счет клиентов – 0,1% от суммы сделки за последнюю декаду предыдущего квартала.
• Управление портфелем – 0,075% от рыночной стоимости ценных бумаг и денежных средств, находящихся в распоряжении акционерного общества на последний рабочий день квартала.
• Хранение и управление ценными бумагами, а также сопутствующие дополнительные операции – 0,01% от рыночной стоимости ценных бумаг, обращающихся в последний рабочий день квартала.

Эта сумма покрывает весь спектр услуг, оказываемых специалистами «Таурус Legal Group»:

• Помощь в создании акционерного общества, включая нотариальное заверение документов для регистрации, назначение аудитора компании, помощь в открытии банковского счета и счета акций, подготовка документов для регистрации в Центре ценных бумаг.
• Помощь в получении лицензии, включая подготовку всех необходимых документов и подачу заявления в Финансовую инспекцию, общение с Финансовой инспекцией во время рассмотрения заявления на получение лицензии.
• Юридический адрес компании.
• Государственные сборы.
• Оформление/передача доверенностей.
• Юридические и бухгалтерские консультации.

Условия:

Получение лицензии в Эстонии занимает более 4 месяцев:

• 1 месяц для создания акционерного общества.
• 1 месяц на сбор документов.
• От 2 до 6 месяцев на рассмотрение заявления Финансовой инспекцией.

Получение лицензии представителя:

Представительства компаний, предоставляющие:

• Сертификат, подтверждающий наличие лицензии в стране деятельности головного офиса.
• План деятельности представительства.
• Доверенность, выданная головной компанией.
• Свидетельство или выписка о регистрации головного структурного подразделения.
• Устав.
• Адрес офиса.

Лицензия Форекс в Эстонии для открытия филиала:

Процесс получения лицензии для филиала существующей компании аналогичен описанному выше. Однако необходимо предоставить дополнительные документы:

• Название и адрес филиала.
• Информация о руководителе структурного подразделения.
• Бизнес-план филиала.

Если материнская компания не осуществляет деятельность на территории ЕС, ей также необходимо получить: разрешение на открытие филиала – в Эстонии его выдает орган по надзору за рынком ценных бумаг; подтверждение сотрудничества; юридическая деятельность компании; свидетельство о лицензии головной структуры; финансовый отчет о деятельности материнской компании. Если вам необходимо получить лицензию для работы на рынке Форекс в Эстонии, обращайтесь в Taurus Legal Group.